一般来说，合规风险识别主要涉及规章制度的制定、重大事项的决策、重要合同的签订、重大项目的在线运营等，从具体操作的角度，为新产品的开发提供合规审核和测试，识别和评估新业务，发现和评估新业务方法的扩展，因为建立新的客户关系和客户关系性质的重大变化而产生的合规风险。
合规管理的价值是一个多层面的问题。关键是要看哪个主题的价值。它对企业、监理部门、员工和社会都有重要的价值。
法规遵从性可以提高管理效率。提高银行的成本节约和合规管理水平。
理顺企业内部管理秩序。合规管理系统包括企业生存和发展的所有职能部门以及企业所依赖的所有业务领域。只有全面的合规才能大限度地促进企业的发展。
第三，对个人而言，遵约可以促进增长和发展。坚持合规底线，增强合规意识，有利于培养员工正确的人生观和价值观。员工坚持合规操作，按规定办事，难免减少差错和损失。
合规部是合规工作的职能部门，是合规管理体系的重要组成部分。科学地建立适合企业需要的合规部门是做好合规工作的前提和组织保障。
合规文化是确保单位和团队的所有成员都能自觉遵守法律，在单位和团队中树立合规理念，倡导合规氛围，加强合规管理，营造合规氛围，形成良好的软环境。企业文化是企业的灵魂和支柱，是连接全体员工的精神纽带，是企业生存和发展的内在动力，是企业行为准则体系的基础。合规价值观应成为现代企业文化核心价值观的组成部分。
强调“从顶部开始遵从性”合规性从上开始”是建立有效合规管理体系的基础。业务伙伴和管理层应在整个企业树立榜样，并设置一个鼓励合规的基调。”当企业文化强调诚信原则，股东大会和管理层树立榜样时，合规性为有效。”
保持激励约束机制与企业倡导的合规文化和价值观的一致性，严格执行责任制。企业要“切实落实问责制度，确保奖惩明确，查处违规行为”。
提前防范和提示合规风险。对于监管部门发布的每一项法规，都要分析、整理、提出相应的法律合规重点，及时提醒各职能部门。合同管理方面，从合同项目的启动、起草、评审、盖章管理、绩效管理到档案管理，完善管理流程，提前启动示范合同，防范法律合规风险。