肇庆市企业 ODI 境外投资备案资金来源证明准备与审批流程！

肇庆市企业 ODI 境外投资备案资金来源证明准备与审批流程！

肇庆市企业 ODI 境外投资备案资金来源证明准备与审批流程！

肇庆市企业 ODI 境外投资备案资金来源证明准备与审批流程！

资金来源证明的核心要求

资金来源证明是ODI备案的关键材料之一，旨在向监管部门证实投资资金的合法合规性，需满足以下要求：

1. 合法性：资金需来源于企业自有资金（如经营利润、注册资本金）、合法融资（如银行贷款、债券发行）或其他合规渠道，禁止使用非法收入（如洗钱、虚假贸易所得）。

2. 真实性：需提供具体、可追溯的资金流水或证明文件，避免“空转”或虚构来源。

3. 与投资规模匹配：证明金额需覆盖境外投资项目所需资金（包括注册资本、运营资金等）。

资金来源证明的具体材料清单

根据资金来源的不同类型，需提交以下对应材料（部分材料需经第三方验证）：

（一）自有资金

若资金为企业自有（如留存收益、股东注资），需提供：

• 审计报告：近3年经审计的财务报表（重点体现净利润、所有者权益等指标），证明企业具备足够盈利能力或资产储备。

• 银行流水：企业基本账户或专项账户的资金到账凭证（如银行存款证明、交易流水单），显示资金来源为企业经营或股东投入。

• 股东决议/董事会决议：若为股东增资，需提供企业内部决策文件（如股东会决议），明确增资用途为境外投资。

（二）银行贷款

若资金来源于银行融资，需提供：

• 贷款合同：与银行签订的正式借款协议，明确贷款用途为“境外XX项目投资”。

• 银行批文：贷款银行的授信批复或放款凭证，证明资金已落实。

• 担保文件（如有）：若涉及抵押/质押担保，需提供担保物权属证明（如房产、股权质押登记）及评估报告。

（三）其他合规来源

如为资本市场融资（如发行股票、债券）、集团内部调拨等，需提供：

• 证监会/交易所核准文件（股票/债券发行）；

• 集团内部资金调拨协议及母公司财务支持承诺函；

• 其他能证明资金来源合法的文件（如政府补贴批复+到账凭证）。

（四）辅助材料

• 资金路径说明：详细说明资金从境内到境外的投资路径（如换汇、跨境支付流程），确保符合外汇管理规定。

• 承诺函：企业出具的《资金来源真实性承诺书》，声明所提供材料真实有效，否则承担法律责任。

ODI备案审批流程（肇庆市企业适用）

ODI备案实行“发改委+商务部门”双线管理，外汇登记同步完成，流程如下：

（一）前期准备与预审

1. 项目研判：企业需确认境外投资项目是否符合国家政策（如不涉及敏感国家/行业），可通过国家发改委“境外投资管理系统”查询敏感目录。

2. 材料预审：向肇庆市发展改革局（外资与境外投资科）或商务局（对外贸易科）提交项目简介（含投资主体、标的、金额、资金来源），获取初步审核意见。

（二）正式申报

1. 发改委备案（投资额≤3亿美元非敏感类项目）：

• 企业营业执照；

• 境外投资项目可行性研究报告（含市场分析、资金来源、风险评估）；

• 资金来源证明文件（如上述清单）；

• 投资主体关于项目真实性的声明。

• 登录“全国境外投资管理和服务网络系统”填写《境外投资项目备案表》，上传以下材料：

• 发改委受理后，7个工作日内出具《境外投资项目备案通知书》（有效期2年）。

2. 商务部备案/核准：

• 境外投资相关合同或协议（如并购协议、合资协议）；

• 董事会或股东决议（证明内部决策程序合法）；

• 资金来源证明（同上）；

• 境外企业章程（草案）。

• 通过“商务部业务系统统一平台”（企业端）填报《境外投资申请表》，上传材料包括：

• 若为敏感国家/行业（如、能源），需申请核准（45个工作日内完成）；非敏感类项目直接备案（3个工作日内办结），领取《企业境外投资证书》。

（三）外汇登记

取得发改委和商务部文件后，企业需到外汇管理局肇庆市中心支局办理外汇登记：

• 提交《境外直接投资外汇登记申请表》、发改委备案通知书、商务部证书、资金来源证明等；

• 外汇局审核通过后，发放《境外直接投资外汇登记证》，企业可凭此办理购汇、跨境支付。

注意事项

1. 敏感项目管理：若投资涉及敏感国家（如受国际制裁国家）、敏感行业（如军事、），需逐级上报至国家发改委、商务部核准，流程更长。

2. 时间规划：建议提前3-6个月启动备案，预留材料补充和沟通时间（尤其办理企业）。

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