合规管理体系认证 证书 申请的意义

积极建立健全认证监督体系：完善“法律规范、行政监督、承认约束、行业自律、社会监督”五位一体的监督体系。加强认证监管能力建设，充实基层认证监管力量，推进部门联动监管。完善识别约束机制，强化行业自律和社会监督作用，形成多元共治格局。

积极创新认证监督和激励约束机制。

1合规管理的重要性

（1） 从基金管理人的运作过程来看，基金设立、基金投资管理、基金信息披露等主要环节的违规行为都会带来风险损失和声誉损害

（2） 合规管理可以帮助基金经理控制违规风险，减少违规处罚造成的损失和声誉风险造成的损失

潜在损失

2.合规管理部门应保持独立性

（1） 合规独立性是指基金经理的合规管理应建立在制度机制、组织结构、人力资源、管理流程等方面

独立于其他内部风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则意味着合规管理应独立于基金

合规管理的关键原则是，管理者的业务活动能够真正起到约束和约束的作用。

（2） 合规管理部门的独立性主要包括以下要素：

合规管理部门在公司内享有正式地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中有规定

第二，合规风险管理部门员工，尤其是合规风险管理部门负责人的职位安排应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间可能存在的利益冲突

第三，为了履行其职责，合规管理部门的员工可以享受相应的资源，并应能够获得和联系必要的信息和人员。