合规管理体系认证 证书能够体现企业的特点

2021年底，随着高人民检察院在司法层面遵从制度改革，企业的合规性正式进入了国内企业的视野。在过去的一年里，我们还可以从中央政府到地方政府的各种政策文件中感受到，合规正在成为金融、科技、互联网等企业的新要求。中国企业进入合规管理时代是必然趋势。“企业已经进入合规管理时代。以金融企业为例，无论是金融领域本身的业务合法性监管，还是对金融领域员工履行职责的监管都变得更加严格，这也对金融企业的治理能力提出了更高的要求。”合规管理体系的建设必须在系统规范的统一要求下“因地制宜”，需要为每个企业量身定制。

其中，律师参与企业合规管理体系建设可以发挥多种作用。在合规不起诉的启动阶段和合规整改阶段，律师可以掌握企业情况，从调查诊断、原因分析、系统设计、流程控制等方面化解合规风险，终实现系统对业务流程的覆盖，从而达到降低风险的终目的。企业要长期稳定经营，必须在人员的指导和帮助下，积极建立合规管理体系。梁亚丽律师对企业合规建设提出了三点建议：一是建立合规体系，组建合规团队，注重领导。制度的制定必须有明确的界限，以便每个员工都能理解和遵守。及时将外部合规要求转化为内部规章制度，实现权责明确、奖惩循证。

企业还应设立专门的合规部门和人员，建立合规管理人员与企业领导的直接联系，自上而下有序实施监督管理制度。二是建立风险防范、预警和应对机制。突发事件的应急处置和后续合规整改对于依法减轻企业责任同样重要。例如，有些案件涉及行政预审程序。在行政处置阶段，及时发挥企业合规管理体系的作用，采取有效的应对方案，在一定程度上缓解甚至消除后续的刑事风险，为企业减少和弥补损失。三是建立合规评估机制，及时安排内部合规培训。