GB/T35770 合规管理体系认证 证书是企业的发展计划

GB/T35770 合规管理体系认证 证书是企业的发展计划

根据化组织《合规管理体系—指南》（I SO 1 9600） 、我国《合规管理体系指南》（GB/T35770-2017），

结合多年的经验，我们将企业合规管理体系划分为以下12个构成要素，

即合规方针，合规组织，合规制度与流程，合规风险管理，合规审查，合规评审，合规审计，合规培训与合规活动，违规举报、

违规调查与违规处置，合规报告，合规信息系统，企业合规文化合规方针是企业合规管理的基本方针和指导思想，表明企业股东和董事会对企业合规的决心、

支持和期望，是企业核心价值观的重要内容，是鼓励企业人人合规、建立企业合规文化的纲领。

企业合规方针一般由企业董事长或首席执行官通过签发单独的书面宣言作出，

也有很多跨国企业集团将企业合规方针确定为企业行为准则的首要准则。

合规方针举例：“我们承诺并要求集团的每个成员以及集团及其每个成员的所有部门和所有员工，

遵守我们经营所在国家和地区的法律、法规和规范。我们对任何违规行为零容忍。”

 合规组织是企业合规的组织保障。

大型跨国企业集团一般设立比较完善的大合规组织。董事会是企业合规责任的终承担者；董事会下设合规委员会，任命首席合规官；

设立企业合规部作为集团的一级部门，领导各业务事业部以及集团各地区子公司和关联公司的合规管理，并直接向合规委员会汇报工作。

合规制度与流程是企业合规的制度保障，包括：企业行为准则，合规风险管理流程，合规审查流程，合规评审流程，反腐败政策，违规举报、调查与处置办法以及各业务合规流程等。

企业合规管理的核心是合规风险管理，包括合规风险的识别、分析评价、应对、监测和持续改进。合规风险是企业合规义务的不合规发生的可能性和后果（我国《合规管理体系指南》第2.12条），

合规审查是企业日常的、的合规管理活动。合规审查包括对企业经营管理的各个方面是否合规进行审查，即对企业各个项目、各个法律文件、

各项经营活动是否合规进行审查，提出合规意见并监督其实施。合规审查一般由企业合规部、法务部以及外聘律师负责。

合规评审是企业合规部门对企业合规管理有效性的自我审查、评价、监督和持续改进。合规评审的对象包括：

（1）合规管理体系各构成要素的运作及有效性；（2）各业务事业部、子公司、关联公司、部门的合规管理；

（3）专项合规评审，即对企业运营管理的某一领域（如采购、营销、网络安全、对外投资与担保、进出口、劳动与人事、环境与安全等）作专项合规评审。

GB/T35770合规管理体系认证  证书需要的材料

1.合规方针

2.合规组织 

3.合规制度与流程

4.合规风险管理

5.合规审查

6.合规评审

7.合规审计  

8.合规培训与合规活动 

9.违规举报、违规调查与违规处置  

10.合规报告  

11.合规信息管理系统。

12.企业合规文化